初始组合及零售发售 | 初始投资组合、零售发售及资本获取窗口

根据经修订的《2018年欧洲联盟（退出）法案》已成为英国法律一部分的第 596/2014 号法规 (EU) 英国版第 7 条之规定，本公告包含内幕信息。通过监管信息服务发布本公告后，该内幕信息即被视为进入公众领域。

Shaires Holdings Ltd
（“Shaires Holdings” 或 “公司”）

伦敦2026年8月14日 /美通社/ -- Shaires Holdings Ltd（AIM：SHR）是一家在伦敦上市的投资公司，致力于为投资者提供对全球领先的成长期及后期私营科技与人工智能 (AI) 公司的投资机会，公司今日高兴地宣布多项新举措。亮点包括：

• 已建立的初始投资组合：在满足惯常交割条件的前提下，已签署具约束力的协议，提供对 Anthropic、Stripe、ByteDance、MoonshotAI、FigureAI、SandboxAQ 及 ColossalBiosciences 的投资机会，总价值高达 8,670 万美元。
• 面向英国投资者的零售发售由 Marex Financial（“Marex”）管理，于今日启动，发行价为每股 20.00 美元。与此同时，此前公布的 2,850 万美元机构配售也已完成，定价同为每股 20.00 美元，具体细节详见另行发布的新闻稿。
• 将启动资本获取窗口。这是在筹资期间自愿暂停公司股票交易的做法，旨在使公司能够接触包括散户在内的更广泛投资者群体。该窗口将保持开启，直至零售发售结束。
• 高达 5 亿美元的额外投资与出资机会正在深入谈判中，其中包括对领先私营科技及 AI 企业的进一步投资，并将在达成最终协议后予以公布。
• 目标是通过第一及第二轮机构发售、零售发售以及初始实物出资，总计筹集 1 亿美元。
• 首席执行官 Vivek Seth 对本公司的概述视频可在此按需观看：https://shaires-holdings.com/?preview=cav81dllxremeq。

初始投资组合

为建立其初始投资组合，本公司已签署具有约束力的期权协议，以购买由 Rizvi Traverse（一家与 Shaires 执行主席 Suhail Rizvi 有关联且为本公司关联方之公司）管理的特殊目的载体（“SPV”）最高达 4,000 万美元的权益，从而获得对全球部分最具影响力的私营科技公司的投资敞口：

• Anthropic：Claude 系列模型背后的前沿 AI 公司
• Stripe：面向企业的领先金融基础设施公司
• Figure AI：致力于通用人形机器人研发的首创 AI 机器人公司

此外，本公司已与第三方 SPV 签署认购协议，以获得对 ByteDance（1,500 万美元）的投资敞口。ByteDance 是全球领先的科技集团，旗下拥有 TikTok、抖音和豆包等知名产品。本公司还签署了一份认购协议，以获取 MoonshotAI（500 万美元）的权益，Moonshot AI 是 Kimi 系列开源模型背后的中国领先 AI 实验室。此外，作为其实物（以股换股）出资计划的一部分，本公司已与特定交易对手签署出资协议。根据该等协议，交易对手将向本公司转让合计 1,480 万美元的特殊目的载体 (SPV) 权益（提供对领先 AI 及量子计算公司 SandboxAQ 的投资敞口），以及 1,200 万美元的 Colossal Biosciences 股份（该公司是一家致力于“反灭绝”研究的前沿遗传学与生物科学公司）。所有初始承诺的总计最大价值达 8,670 万美元。

公司正就进一步投资于领先的私营科技及AI公司进行深入谈判，并将按照其在短期内打造超过 5 亿美元投资组合的规划，在签署最终协议时定期提供最新进展。该等机会处于谈判及文件编制的不同阶段，不能保证任何一项必将完成。

初始投资组合的部分资金将来自公司的机构募资。该募资通过按每股 20.00 美元直接认购新普通股的方式进行，其中第一批 2,850 万美元已通过认购 1,424,000 股新普通股完成，相关公告已于 2026 年 7 月 30 日发布。作为实物计划一部分的 SandboxAQ 与 Colossal Biosciences 投资，是通过发行 1,341,821 股新普通股（“出资股份”）进行资助的。在实物计划下，本公司将以每股 20.00 美元发行新普通股。

零售发售

如另行发布之公告所述，由 Marex 管理的零售发售（“WRAP 零售发售”）于今日启动，价格为每股 20.00 美元，与初始机构发售价格相同。

公司的筹资计划仍在进行中：第二轮机构发售正与零售发售同步推进。除零售报价外，第二批机构融资也在进行中。在两轮机构发售、实物计划及零售发售中，本公司的目标是总计筹集 1 亿美元。有关筹资的进一步更新将适时提供。

资本获取窗口

继本月早些时候公布的《AIM 公司规则》更新后，本公司决定利用资本获取窗口。这是在筹资期间自愿暂停公司股票交易的做法，旨在使公司能够接触包括散户在内的更广泛投资者群体。自今日上午 07:30 起，本公司股票将进入资本获取窗口，直至另行发布详细说明 WRAP 零售发售结束的公告为止。

新股上市及总投票权

由于对 2026 年 6 月 9 日进行的股份合并中的零碎股调整核算有误，本公司已发行股票数量错误地包含了 15 股。截至今日，实际已发行股票数量为 2,499,989 股，而非此前声明的 2,500,004 股。

此外，将就与投资 SandboxAQ 相关的 741,821 股代价股份及与投资 Colossal Biosciences 相关的 600,000 股代价股份（合计 1,341,821 股代价股份）申请在 AIM 挂牌交易（“上市”），预计上市时间为 2026 年 8 月 21 日或前后。

根据英国金融行为监管局《披露指导与透明度规则》的规定，本公司确认，上市后，本公司已发行普通股将为 3,841,810 股，且未持有任何库存普通股。股东可以上述数字作为计算的分母，以确定是否需要申报其在公司的权益或权益变动。所有普通股均享有同等投票权。

董事会及管理层点评

Shaires 执行主席 Suhail Rizvi 表示：

“这正是我们一直在等待的 AI 周期关口。投资者资助创意和团队的 AI 探索阶段大体已经过去。现在摆在我们面前的是一批已经从许诺跨越到业绩的公司。这些企业拥有产品、客户和收入，且据我们判断，其大部分普及应用仍在未来。

“在此阶段，稀缺的是为建立这些公司的人士提供有序的流动性途径。员工和早期股东持有他们无法轻易出售的股票。他们的选择要么是一个碎片化的二级市场，要么是再等待数年以迎来可能永远不会到来的事件。

“Shaires 可以成为另一端的唯一长期持有者，没有任何按既定时间表出售的义务。这正是为我们赢得准入门槛的原因，也是我们打算继续巩固的基础。”

Shaires 首席执行官 Vivek Seth 表示：

“该团队共同投资私营科技公司已有近三十年，我们不断重申同一个话题。这个周期中最具决定意义的公司完全是在私营领域建立并重新定价的，而当它们进入公开市场时，大部分价值创造已经发生。

“Shaires 是我们对此给出的答案：一个在伦敦上市的永久性载体，在此，机构投资者、通过平台购买的散户投资者以及以自身股票出资的创始人，最终都以相同的价格、在相同的时刻拥有完全相同的资产。

“看看其中包含什么：Anthropic、Stripe、ByteDance、Figure AI、SandboxAQ、Moonshot AI、Colossal Biosciences。在公开市场的其他地方，这些名字可能只是某个基金的一小部分，或者其他人投资组合中的一个项目。而在我们这里，它们正是本公司的核心所在。

“我们是有意选择伦敦的。在 AIM 挂牌使我们能够将 Shaires 打造为一家内部管理的公司，而非外部管理的基金。这种结构让管理层、公众股东和实物出资者处于同等条件之下。我们宁愿受邀加入，也不愿成为拥挤市场中的又一个名字。伦敦自身正处于拐点，我们很高兴能在这一复兴拉开序幕之际到来。”

有关本公司投资组合、额外筹资活动及战略发展的进一步公告将在适当时机予以发布。

Investor Meet Company 网络研讨会

首席执行官 Vivek Seth 将于 2026 年 8 月 14 日星期五英国夏令时间 14:00 通过 Investor Meet Company 进行公司演示。

演示向所有现有及潜在股东开放。问题可在 2026 年 8 月 14 日星期五英国夏令时间 09:00 之前通过您的 Investor Meet Company 控制面板预先提交，或在演示期间随时提交。

投资者可免费注册 Investor Meet Company 并通过以下链接报名参与 SHAIRES HOLDINGS LTD 的活动：https://www.investormeetcompany.com/shaires-holdings-ltd-1/register-investor.

已在 Investor Meet Company 平台上关注 SHAIRES HOLDINGS LTD 的投资者将自动收到邀请。

查询

关于 Shaires Holdings Ltd

Shaires Holdings Limited（AIM：SHR）是一家在伦敦上市的投资公司，为公开市场投资者提供对领先的私营成长期及后期科技公司（特别关注人工智能领域）的集中投资机会。公司由内部管理，不收取任何管理费或业绩费。

除现金投资外，公司还可通过实物（以物代款）出资获取持仓，由此私营科技公司的员工和早期股东可将其符合条件的持股兑换为本公司的新普通股，从而为其提供流动性和多元化。通过这一机制，公开市场投资者得以接触到历史上对其封闭的资产类别。

随着大型前沿 AI 公司在从模型建构到芯片和服务的整个价值链中垂直整合其业务这一宏大趋势的兴起，Shaires 董事会及管理层相信，他们拥有正确的方法论和策略，能为最出色的下一代企业提供资金。

欲了解更多信息，请访问 www.shaires-holdings.com。

前瞻性陈述受风险和不确定性影响，实际结果可能存在重大差异。Anthropic、Stripe、ByteDance、Moonshot AI、Figure AI、SandboxAQ 及 Colossal Biosciences 的数据为未经审计的估计值或管理层报告值。本公告中的任何内容均不构成投资建议或推荐。投资价值可跌亦可升。